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股市罚款最多的公司？股市罚款最多的公司是

康康 • • 股票知识 • 阅读 0

简单地说，如果政策发布对于市场有实质性利好，那么主力资金就会去炒作对应的热点

这篇文章给大家聊聊关于股市罚款最多的公司，以及股市罚款最多的公司是对应的知识点，希望对各位有所帮助，不要忘了收藏本站哦。

本文目录

  1. 美国股市如何惩罚业绩造假的上市公司？
  2. 上市公司造假，为什么不能大力处罚主观造假人，而让公司背黑锅？
  3. 最近为啥很多人喷深交所？
  4. 大盘的主力到底是谁？

美国股市如何惩罚业绩造假的上市公司？

让造假者倾家荡产的美国股市

在美国上市公司一旦违规操作就会面临非常严厉的惩罚措施，处罚结果令所有上市公司都不敢涉嫌违法，因为真的很严重。

2001年美国安然公司在财务上造假被曝光，最后公司被罚5亿美金，公司破产，股票停止交易。相关责任人都被依法刑事处理，那次事件被称为美国有史以来最典型的违法案件。

1.欺诈的代价：美国安然公司在财务上造假被曝光之后，被美国证监会处以5亿美金罚款，股票从道琼斯指数剔除并强制停止交易，这些还不够，更是招来了美国司法部的刑事调查！

2.造假者遭牢狱之灾：CEO杰佛里·斯基林被美国司法部判刑24年罚款4500万美元。财务造假的策划者费斯托判处6年的监禁，并且还处以2380万美元罚款。公司创始人肯尼思.莱虽因诉讼期间因病去世，但依然难以逃过惩罚，被处以1200万罚金。

3.违法者除了被诉讼外，还有集体诉讼。美股安然公司的投资者通过集体诉讼获得高达71.4亿美金的和解赔偿金，最重要的是获得了赔偿了，美国安然公司倒闭清算。

4.会计师事务所也难辞其咎：安然财务的会计事务所安达信因涉嫌妨碍司法公正被判有罪后破产，直接退出了从事了89年的审计行业。仅因为这一单业务就葬送了一个老牌公司的未来。

5.投资银行照样不能避免，安然造假案之后，美国花旗集团、摩根大通、美洲银行等被判向安然受害投资者分别赔付20亿美金、22亿美金、6900万美金。巨额罚金也是这些投资银行罚不起的。如果放在中国，22亿罚款能把一家小券商罚破产。

6.因为安然公司造假行为恶劣，美国政府专门出台萨班斯法案，严惩违法者：对涉嫌造假财务报告的行为，当事人可最高处罚500万美金或20年监禁。

7.以为以上就完了吗？还有举报奖：举报者可以举报违法公司获得罚款金额的10%-30%奖金，2013年曾有举报者获得1400万美金巨奖。美国有很多专业打假人士，几乎每家上市公司都没专业人士给盯着。

看完以上美国安然公司上市财务造假，美国处理方式有多么恐怖，谁还敢造假！

最后感谢大家阅读本人问答，认为对大家有用的可以多多点赞，也希望大家可以将自己观点表达出来互相交流，互相学习。你把你了解的分享给大家，我把我懂得的告诉大家，一起学习一块进步！大家有什么问题也可以私信交流，欢迎大家！

上市公司造假，为什么不能大力处罚主观造假人，而让公司背黑锅？

上市公司造假，按照新政券法规定既惩治上市公司也惩治主观造假人，那就是大股东和高管，美国市场也是如此。

安然公司造假震惊美国朝野，对安然公司的惩治也是史无前例的，包括安然公司/投行会计师事务所/高管和创始人无一幸免，秉承了美国财务造假牢底坐穿倾家荡产的执法理念，安然公司CEO杰弗里·斯基林被判刑24年并罚款4500万美元；24年刑期还能或者走出监狱吗？财务欺诈策划者费斯托被判6年徒刑并罚款2380万美元；公司创始人肯尼思·莱虽因诉讼期间去世被撤销刑事指控，但仍被追讨1200万美元的罚款，就是死了罚款一样不可少。

新证券法已经在3月1日实施，媒体专家一致性认为大幅度提高了违法犯罪成本，与美国股市相比，可能依然只是毛毛雨，

新证券法第一百八十一条发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，已经发行证券的，处以非法所募资金金额百分之十以上一倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。

发行人的控股股东、实际控制人组织、指使从事前款违法行为的，没收违法所得，并处以违法所得百分之十以上一倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足二千万元的，处以二百万元以上二千万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。

看起来罚款已经大幅度提高，但执行起来未必就会大幅度提高，处以10%-1倍以下罚款，自由裁量权太大，如果仅仅处罚10%罚款，也就是相当于两年贷款利息支出，这样的处罚依然是罚酒三杯。

控股股东违法所得怎么计算，这也是一个难题，比方说持股1亿股，原始持仓成本5毛钱，上市以后股价达到10元钱，违法所得是不是就是10亿元减去5000万元，

对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。这是很低的罚款，安然公司被处罚4500万美元，相当于3亿元人民币，即使最高处罚也就是1000万元，只是三十分之一，这样也能说大幅度提高处罚，有点不可思议，1000万元对于部分高管而言就是毛毛雨，持股市值就是亿元计算，能遏制造假冲动。

重罚财务造假者，真正立法了，处罚还是偏轻的，资本市场罚的倾家荡产牢底坐穿的宗旨还是没有贯彻到位。

最近为啥很多人喷深交所？

不喷它们喷谁？游戏规则是它们定的，也是它们破坏的！大跌进大扩容不顾下层的承受力，只能拔苗助长，百姓是水啊！！！

大盘的主力到底是谁？

有很多散户会疑惑，大盘的走势有明显的技术形态，这背后一定是主力所为。

那么大盘的主力究竟是谁？

坊间最普遍的一种说法，就是国家队，其实并不是那么一回事。

我们通常说的国家队，主要是证金、汇金，以及社保基金这样的资金。

但这样的资金，并不是掌控大盘走势的主力军，原因有两个。

1、国家队资金，只潜伏，不坐庄。

所谓大盘的主力，指的是可以明显影响大盘走势的主力资金。

很明显，国家队的资金并不是这类资金。

不论是证金、汇金，还是我们常说的社保基金，它们并不喜欢去操纵股票。

它们的交易模式也很简单，在股价相对比较低，市场总体估值合理，甚至是偏低的时候，入场“救市”。

与其说是救市，不如说是来捡便宜货。

当经历一轮炒作之后，你就会发现，这些资金早已悄然退出，等数据公布的时候，早已经离场了。

至于谁来给这部分资金抬轿，其实也挺简单的，散户也好，机构也罢，都会有。

它们接受到国家队入场信号后，会认为是个利好，自然就会跟风入场，去拉升指数。

这部分资金的操作风格偏慢，绝对不可能是每天震荡的行情中，真正的主力。

2、国家队资金，占比体量并不大。

其次，之所以说国家队资金并不能算是主力资金，因为这部分资金体量是相对有限的。

低频的策略性交易方式，加上总体资金量偏小，再加上输不起的特性，导致国家队资金，根本不可能操控市场。

有时候，甚至在国家队建仓的情况下，都挡不住指数继续往下跌的情况。

这在2015年救市的时候，就已经出现过一次这样的情况了。

国家队资金大量入场，都没挡住配资清盘的大量抛售，可见双方资金的体量还是有很大量级上的差别。

国家队的资金并不是主力资金，并不代表整个市场不存在主力资金。

整个市场必然是存在主力资金，去掌控整个大盘的走向，只不过这部分资金，比大部分散户想象的要复杂。

我们换一个角度，从主力资金对于大盘的影响，来做个解释。

然后你就会明白，这背后的资金到底是什么情况。

因为主力资金的意图，可能并不像我们想象的那样。

1、主力资金需要活跃市场气氛，确保市场人气，保证IPO。

你有没有想过，为什么当市场很弱的时候，还是会有一些资金去拉升一些板块。

当市场跌跌不休的时候，到底是哪些资金去接盘了市场上的筹码。

当谁都不赚钱的时候，哪里来的资金愿意在市场里炒作。

这就是主力资金的作用，维护市场的活跃度，确保市场的人气。

这个市场的人气，其实最终都是为了IPO做服务的。

如果你是老股民，就会知道，以前市场低迷的时候，IPO是会停止一段时间的。

市场的功能是融资，但是一潭死水的市场，是达不到融资效果的。

因此，主力资金就成了这个市场里的活跃调节剂，和散户资金一起，带动整个市场的交易。

市场的人气一旦有保证，很多事情就能按部就班地往下推进了。

2、主力资金需要确保行情可控，运行在合理区间。

主力资金还有一个任务，就是确保整个大盘的总体可控。

可能很多股民误解了可控的意思，所谓的可控就是不要出现太大的涨幅。

A股的股灾，往往都是出现在行情不可控之后，比如2008年，2016年，都是失控的牛市，带来了疯狂熊市。

对于市场来说，下跌得多，那是越跌越安全，越跌越有价值，根本不是问题。

但是上涨的话，一定会积聚风险，所以，所谓的可控，主要是控制上涨幅度，而不是下跌。

当然，为了体现A股的实力，现如今下跌也会进行一定的控制，跌的不会太深，不会再像以前跌的那么凶。

但仅仅只是指数上的控制，并不代表个股的下跌会设限制。

至于很多人认为的合理区间，在主力资金的眼里，其实就是3000-3500的区域里。

所以，市场会围绕这个区域已经来来回回折腾数年了，也都是主力资金的功劳。

3、主力资金要确保市场间各路资金的平衡，达成共识。

主力资金还有一个主要的作用，就是平衡市场的各路资金，让这部分资金能达成共识。

即便主力资金实力强劲，但占到市场总体的比例，依旧是比较有限的，不可能百分百掌控市场。

主力资金的作用，是驯服市场的其他资金，保证这些资金在分歧和博弈中，达成趋势上的一致性。

简单地说，一些不听话，唱反调的资金，主力资金就给它收割掉。

反正按照主力资金的体量，收割散户赚的钱都不够塞牙缝，收割一些大资金也是理所当然了。

主力资金会去引导整个市场的预期，确保整个市场的步调相对一致，这样才能更好地把控整个市场。

这就是为什么，有时候刚刚上涨，就会下跌，有时候才开始下跌，就会反向上涨。

这都是因为主力资金的意图和市场资金发生了一定的分歧，主力在修正市场的总体大方向。

各路资金入市都想赚钱，但主力资金要保证不能让这些资金胡乱收割，把市场彻底做坏，所以会在这些资金要撤退的前夕，对它们进行围剿。

这是一场大资金之间的博弈，也是一场没有硝烟的战争。

现如今的各路资金，基本都能揣摩主力的意图，因此总体步调还是相对比较一致的。

4、主力资金需要保证相关政策导向，正确引导股市行情。

主力资金还有一个任务，就是引导市场的热点，一定要和政策导向相符。

简单地说，如果政策发布对于市场有实质性利好，那么主力资金就会去炒作对应的热点。

或许你觉得这个事情应该是游资去干的，但实际情况游资会参与，但也是跟风参与。

游资炒作主要是看赚钱效应，热点只是个噱头。

而政策导向，是为了把某些战略层面的东西，进行正确引导，让市场都知晓国家战略。

当然，这些政策扶持的板块炒作，最终高位站岗的肯定不是主力资金，而是接力资金。

至于谁参与了最终的接力，市场会给出答案，对于散户来说，自己心知肚明就好。

由此可见，主力资金更像是整个大盘的管理员。

在市场经历过一次次大起大落后，维持整个市场稳定的存在，并不是什么以盈利为主的资金。

这可能会颠覆很多股民的认知，但事实就是这样。

这部分资金会给国家队做嫁衣，因为他们明白国家队是必须得赚钱的。

主力资金也会允许一些游资进行收割，因为游资帮助它们有效地活跃了气氛。

主力资金有时候，甚至会去收拾一些割韭菜的庄家，一方面是保护韭菜，另一方面它们也需要往自己的腰包里装点钱。

这部分资金很神秘，但又没有那么的神秘，它们听从指挥，平时却又独立运作。

它们之间，依靠市场盘面去相互间交流，达成一个趋势上的共识，也会根据实时的热点咨询做出策略上的调整。

这部分资金，每天的交易额，占比市场总成交量的30%以上，足以引导整个市场的走向。

最后聊聊，大盘主力对于散户的意义和价值。

其实，大盘主力的目标，肯定不是收割散户，毕竟散户是市场里的活水，是市场中调节氛围非常重要的一个环节。

大盘主力不是庄家，它不会操纵单一的个股，也就不会针对散户。

很多时候，大盘主力还会保护散户的部分利益，确保散户不被伤得太深。

因为散户如果伤得太深，市场的活跃度太低，也是会对行情产生影响的。

那么对于散户来说，如果能利用好当下大盘的主力，其实是可以稳稳当当赚点钱的。

以下三点，如果能非常明确，那就能把握好主力带来的必然性行情。

1、懂得投资核心指数的价值。

所谓的核心指数，除了沪指以外，剩下的就是上证50，沪深300，包括创业板50，科创板50。

其实，所谓的大盘主力，就是以这些成分股标的为主要投资标的，来引导市场的。

必须得懂得核心指数的投资价值，因为这些指数标的是相对比较优秀的投资标的，总体的走势也会强于整个大盘。

主力资金赚钱的大逻辑，也就是这些核心指数带来的回报。

通过简单的投资这些核心指数，相对低风险，而且点位可控，相对比较简单。

不会有太多的超额收益，但一定能给你稳稳的幸福。

2、跌多了，涨多了，都要敢于出手。

既然，我们知道主力资金的目的，是维护整个市场的稳定，并且在一个合理的价格区间。

那在跌多的时候，就要勇敢的买入，在涨多的时候，就要勇敢的卖出。

别等到市场跌破3000的时候，恐慌的割肉，等市场突破3500的时候，觉得大牛市要来，盲目地跟风。

只有尽可能地把握行情的中枢，在超跌和超涨的情况下，能够把握行情的命脉，才有可能赚到钱。

敢于出手是代表对行情的判断准确，而不是被市场情绪所影响。

3、核心政策下的市场热点，要积极参与。

最后一点，主力资金对于政策的敏感度是非常高的。

就好比去年，碳中和的大背景下，市场大力发展新能源就是最好的例子。

真金白银地进入这个领域去做投资，一轮又一轮的炒作，其实就是主力资金起的头。

市场没有热点的时候，主力资金就会拿这些政策面引导的方向，不停地轮番上演行情。

主要的目标，其实就是通过带动这部分板块，拉动市场人气。

围绕主力的核心思路，进行顺势而为的操作，对于散户来说才是一种聪明的做法。

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